Der unabhängige Vertrieb von Finanzdienstleistungen durch freie Finanzdienstleister, Finanzvertriebe, unabhängige Vermögensverwalter, Makler und freie Finanzberater zählt zu den wesentlichen Stützen des deutschen Finanzdienstleistungsmarktes. Je nach Definition und Zählweise werden diesem Segment über 400.000 Personen zugeordnet.

Im Zuge der Finanzmarktkrise ist der unabhängige Vertrieb auch von Seiten des Gesetzgebers zunehmend in den Mittelpunkt von Regulierungsbemühungen geraten und sieht sich Themen, wie einem potenziellen Wegfall des Investmentfonds- oder Beteiligungsprivilegs und der damit einhergehenden Notwendigkeit einer KWG-Zulassung oder Haftungsdachzugehörigkeit, der Verlängerung der Beraterhaftung, der Veränderung von Provisionsmodellen, der verbindlichen Regelung von Mindestqualifikationsstandards, usw. gegenüber. Dabei fällt auf, dass die Vielzahl unterschiedlichster Geschäftsmodelle, -strukturen und -größen kaum eine pauschalisierte Aussage über den unabhängigen Vertrieb im Allgemeinen zulässt. Zudem ist auch im Bereich der Interessen- und Berufsverbände sowie sonstiger Zusammenschlüsse keine abgestimmte Informationspolitik und Interessenvertretung erkennbar, da keine verlässliche Informationsgrundlage über Strukturen, Geschäftsmodelle und Interessen der einzelnen unabhängigen Finanzdienstleister am Markt verfügbar ist.

Auch in der Wissenschaft stellt die Auseinandersetzung mit unabhängigen Vertriebsstrukturen, insbesondere im Vergleich zum Bankenvertrieb, einen „weißen Fleck auf der Landkarte“ dar. Dies ist insbesondere vor dem Hintergrund der großen Bedeutung des unabhängigen Vertriebs im Hinblick auf die in diesem Bereich bestehenden Kundenbeziehungen, Arbeitsplätze und betreuten Vermögen ein unbefriedigender Zustand.

Aus diesem Grund hat das PFI Private Finance Institute der European Business School (EBS) in Oestrich-Winkel, die deutschlandweit größte Studie zur „Zukunft des unabhängigen Finanzvertriebs in Deutschland“ lanciert, um erstmalig ein aussagekräftiges Bild über den Zustand, die Geschäftsmodelle, die Ansichten und Positionierung unabhängiger Finanzdienstleister, insbesondere im Hinblick auf sich abzeichnende regulatorische Entwicklungen zu gewinnen und den beteiligten Stakeholdern widerspiegeln zu können.

Nehmen Sie sich bitte daher die Zeit und geben Sie Ihrem Berufsstand ein Gesicht, indem Sie sich an dieser Umfrage beteiligen. Je mehr unabhängige Finanzdienstleister an der Studie teilnehmen, desto aussagekräftiger sind die Studienergebnisse. Die vollständige Beantwortung der Studie dauert ca. 20 Minuten.

Die Befragung ist vollständig anonym und ermöglicht keinerlei Rückschlüsse auf Ihre Person. Sofern Sie an den Ergebnissen der Studie interessiert sind, haben Sie am Ende der Befragung die Möglichkeit, Ihre Adressdaten für die kostenlose Zusendung einer Ergebniszusammenfassung zu hinterlassen. Weiterhin verlost das Private Finance Institute unter allen Teilnehmern zehn Teilnahmen am „Financial Planning Praxis“-Kongress 2010 am 29. und 30. September 2010 inkl. Hotelübernachtung, Abendevent und Verpflegung im Gegenwert von insgesamt 13.000 EUR. Der Rechtsweg ist ausgeschlossen.

Das PFI Private Finance Institute der European Business School (EBS) bedankt sich für Ihre Unterstützung dieser Studie.

Die vollständige Beantwortung der Umfrage nimmt ca. 20 Minuten in Anspruch.